【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~100)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~100)

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1(D).

16. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之投信事業
(B)非屬金融業之所有上市（櫃）公司
(C)已上市（櫃）之期貨商
(D)選項(A ) (B )( C )均應設置

2(D).

27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?
(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因
(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響
(C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者，應按主要產品項目逐項作價量分析
(D)選項ABC皆是

3(C).

19.利用内部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任：
(A)刑事責任
(B)民事責任
(C)選項A、B皆是
(D)行政責任

4(D).

11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？
(A)證券商可擔任保證人
(B)證券商可為票據轉讓之背書行為
(C)證券商可提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆是

5(D).

64、（）某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？
(A) 於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票
(B) 金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券
(C) 經主管機關核准得以在國內募集之境外基金
(D) 以上皆對

6(D).

29、（）目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？
(A) 發行海外公司債
(B) 將已發行之股票申請於國外證券市場交易
(C) 參與發行海外存託憑證
(D) ABC選項皆是

7(D).

45、（）信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？
(A) 共同信託基金投資決策人員
(B) 交易員
(C) 自有資金之投資或交易決策人員
(D) 以上皆是

8(D).

63、（）證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？
(A) 發行公司之員工
(B) 承銷商本身之董事、監察人
(C) 發行公司之董事長或總經理
(D) 以上皆是

9(D).

86、（）證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？
(A) 漲跌幅度、本益比
(B) 成交量、集中度
(C) 週轉率、股價淨值比
(D) 以上皆是

10(D).

55、（）發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？
(A) 預定發行期間屆滿
(B) 預定之總括發行金額已足額發行
(C) 主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報者
(D) 以上皆是

11(D).

90、（）自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者？
(A) 與客戶為一次交易在一百交易單位以上買賣
(B) 與其他證券自營商之買賣
(C) 參加等價成交系統發生錯帳或違約，因無法自該系統補券，而須與其他證券自營商議價補券之買賣
(D) 選項ABC皆是

12(D).

40.已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列哪個選項正確？
(A)以一種為限
(B)不得給付金錢
(C)不得以他人名義為之
(D)選項ABC皆可

13(C).

42. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：
(A)得開列兩個以上戶號
(B)於重新成為股東後給予新戶號
(C)僅能開列一個戶號
(D)選項A、B、C皆非

14(B).

3. 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三分之二
(D)四分之三

15(D).

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？
(A)食品工業、化學工業及金融保險業
(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者
(C)依財務報告，股本達新臺幣五十億元以上者
(D)選項ABC皆是

16(D).

10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

17(A).

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：
(A)臺灣存託憑證（TDR）
(B)全球存託憑證（GDR）
(C)美國存託憑證（ADR）
(D)歐洲存託憑證（EDR）

18(D).

8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者？
(A)新股認購權利證書
(B)公開募集發行之股票
(C)公司債券
(D)政府債券

19(C).

1. 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年

20(A).

8. 經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業

21(D).

18. 現行我國信用交易制度為：
(A)銀行代辦
(B)證金事業獨占
(C)證券商獨占
(D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制

22(C).

25. 證券集中交易市場上市之有價證券，何者得為帳簿劃撥？
(A)受益憑證
(B)存託憑證
(C)轉換公司債
(D)選項A、B、C 皆是

23(D).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是

24(A).

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定

25(D).

11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項( A )( B )( C )皆是

【非選題】
3. 證券投資信託基金銷售機構在何種情況下，得以自已名義為投資人申購證券投資信託基金？（4 分）若證券投資信託事業以自己名義為投資人取得之資產，應如何管理該資產？（3 分）證券投資信託事業之債權人得否對該資產有所主張或請求？（3 分）

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森剛剛做了阿摩測驗，考了92分