今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之

2(B).

7. 在證券交易所上市之有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得依法的權限，下列何者為非？
(A)得命令停止其一部或全部之買賣
(B)得命令終止其一部或全部之買賣
(C)對證券自營商之買賣數量加以限制
(D)對證券經紀商之買賣數量加以限制

3(B).

8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日

4(B).

17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上

5(B).

18. 證券商受託買進創新板有價證券，以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述稱合格投資人，係指委託人符合以下何項條件者？
(A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人
(B)依法設立之創業投資事業
(C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明
(D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且最近一年度所得達新臺幣一百萬元

6(C).

20. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三

7(B).

21. 個體或個別財務報告在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？
(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者
(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者

8(C).

27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日

9(D).

28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年

10(C).

30. 我國全體上市櫃公司（含合併財務報告子公司）最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年

11(C).

38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

12(C).

39. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？
(A)10 日
(B)15 日
(C)30 日
(D)60 日

13(B).

40. 集中交易市場採逐筆交易之時段為：
(A)開盤
(B)盤中
(C)收盤
(D)夜盤

14(A).

42. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證交所
(D)證券商業同業公會

15(D).

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價與市價
(D)等價成交系統之買賣申報有效期別均為當日有效

16(D).

45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年

17(B).

47. 得為融資融券之受益憑證，因受益人大會決議變更為開放式時，應自次幾個營業日起暫停融資融券交易？
(A)次一營業日
(B)次二營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日

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完全正確!

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sylvia剛剛做了阿摩測驗，考了100分