今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。

78分

(3 分)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

4. 對有價證券之行情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處幾年以下有期徒刑?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年

2(B).

34. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?
(A)二倍
(B)四倍
(C)六倍
(D)八倍

3(C).

36. 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：
(A)五倍
(B)十倍
(C)二十倍
(D)五十倍

4(C).

42. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

5(A).

39.非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？
(A)十人
(B)三十人
(C)五十人
(D)不限制

6(C).

19. 公司對員工新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，期間最長不得超過多久?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

7(D).

37. 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等，其本人所持有之股票經設定質權者之敘述，何者正確?
(A)出質人應立刻通知公司
(B)公司應於其質權設定後五日內，向主管機關申報
(C)公司應於其質權設定後五日內公告
(D)選項ABC皆是

8(A).

24.證券商負責人及業務人員有異動者，應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記?
(A)異動後五日內
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)每月十日前

9(D).

14. 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述，何者錯誤？
(A)證券商依法令開設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，與其自有財產，應分別獨立
(B)證券商就其自有財產所負債務，其債權人不得對客戶之專戶款項及因業務接受客戶委託所取得之資產請求扣押或行使其他權利
(C)證券商除為其客戶辦理應支付款項或運用資產者外，不得動用客戶款項或資產
(D)證券商如違反動用設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，其為行為之負責人處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一億元以下罰金

10(D).

45.櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五何時?
(A)9:00~15:00
(B)9:00~12:00
(C)9:00~16:00
(D)9:00~13:30

11(C).

37. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日

12(B).

10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：
(A)3 億元
(B)10 億元
(C)20 億元
(D)30 億元

13(C).

13. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？
(A)資產鑑價機構
(B)保證公司
(C)金融機構
(D)經核准信用評等公司

14(D).

29. 買賣政府債券須負擔之稅負為：
(A)證所稅及證交稅
(B)證交稅及營業稅
(C)證交稅
(D)利息所得稅

15(D).

21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

16(A).

38.下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗
(D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入

17(D).

48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?
(A)專業投資人
(B)非專業投資人
(C)專業機構投資人
(D)散戶投資人

18(D).

5. 下列哪一個組合，得為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議？甲、發行公司債之公司；乙、公司債債權人之受託人；丙、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權人
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙

19(C).

30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是?
(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音
(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音
(C)券商必須進行同步錄音，並至少保存二年
(D)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年

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Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了78分