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阿摩:年輕不懂事,懂事就不年輕了
76
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
43. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人
(D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
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2(D).
14. 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型?甲.保本型基金;乙. 指數型基金;丙.貨幣市場基金;丁.指數股票型基金
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
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3(D).
38.證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?
(A)全權決定證券種類之委託買賣
(B)全權決定買賣數量之委託買賣
(C)全權決定買賣價格之委託買賣
(D)選項ABC皆是
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4(B).
28. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告?
(A)次月七日
(B)次月十日
(C)次月十五日前
(D)沒有強制規定
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5(D).
24.信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作?
(A)共同信託基金投資決策人員
(B)交易員
(C)自有資金之投資或交易決策人員
(D)選項ABC皆是
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6(C).
X
5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有 重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項ABC皆是
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7(D).
23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?
(A)自然人股東之配偶
(B)自然人股東之配偶為負責人的企業
(C)由法人股東所控制的公司
(D)自然人股東之三親等血親
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8(D).
14. 下列何者為外國人投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票
(B)政府債券、金融債券
(C)認購(售)權證
(D)選項ABC皆是
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9(D).
23. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作?
(A)共同信託基金投資決策人員
(B)交易員
(C)自有資金之投資或交易決策人員
(D)選項ABC皆是
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10(B).
X
32. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確?
(A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人
(D)以上皆是
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11(B).
X
33. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確?
(A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人
(D)選項(A)(B)(C)皆是
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12(A).
X
26. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件?
(A)出具無法表示意見
(B)出具否定意見
(C)影響財報允當表達之保留意見
(D)以上選項皆正確
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13(D).
49. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)以上皆是
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14(C).
X
50. 依現行規定,對於下列何項之有價證券,不可作為向顧客作推介標的?
(A)變更交易方法之有價證券
(B)進行安定操作交易之有價證券
(C)因包銷所取得之有價證券,尚未處理完竣之前之該有價證券
(D)選項(A ) (B )( C )皆是
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15(B).
42.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易,在宣布前已成交之買賣應如何處理?
(A)無效
(B)仍屬有效
(C)按當時委託數量比例重新撮合成交
(D)視狀況決定有效與否
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16(B).
X
14. 有下列何種情形者,得不核准其股票為融資融券交易?
(A)股價波動過度劇烈
(B)股權過度集中
(C)成交量過度異常
(D)選項ABC皆是
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17(C).
11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」,在法律上,其性質屬於:
(A)承攬關係
(B)買賣關係
(C)委任關係
(D)代理關係
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18(D).
18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望
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19(D).
15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望
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20(D).
5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票
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21(D).
10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及 顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?甲.警告;乙.命令該證券投資信 託事業解除其董、監或經理人職務;丙.六個月以下停業
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是
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22(C).
13. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散?
(A)董事長決定之任何原因
(B)監察人決定之任何原因
(C)股東會為解散之決議
(D)法律無限制
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23(D).
15. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票
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24(D).
30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重;乙.發揮承 銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙皆是
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25(D).
7. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤?
(A)原則上應由董事親自出席
(B)董事委託其他董事出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍
(C)董事以視訊會議參與開會,視為親自出席
(D)代理其他董事出席之董事,得受二人以上之委託
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