【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析

50分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(1~10)

1(C).

31. 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理？
(A)可幫客戶作假
(B)不須提供任何文件
(C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性
(D)不須查證

2(D).

83. 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定：
(A)對過去的業績以誇大不實之方式宣導
(B)只報導獲利而不報導風險
(C)勸誘客戶提前解約或贖回
(D)應以公司名義為之，其內容應經公司核可，並符合法令規定

3(D).

200. 金融從業人員行銷商品時，應：
(A)一味地促銷商品
(B)批評他公司之商品
(C)重要事項先不予告知
(D)主動並詳細說明此商品之特性及應注意事項

4(D).

202. 在提供專業服務過程中，從業人員不得有下列哪些行為？
(A)任何欺瞞、詐騙行為
(B)不實陳述或故意做錯
(C)誤導客戶
(D)以上皆是

5(　).

228. 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？
(A)應就事務之處理情形定期報告客戶
(B)應依契約約定為必要之通知
(C)應公告事項應依相關規定辦理
(D)以上皆是

6(　).

247. 金融從業人員對保險要保書的各項詢問說明，應如何要求保戶？
(A)可避重就輕
(B)就個人隱私可不必回答
(C)可任由其自由回答
(D)應據實說明

7(　).

249. 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則？
(A)告知客戶投資風險
(B)告知客戶從事投資決定之相關資訊
(C)告知客戶交易過程之相關資訊
(D)以上皆是

8(D).

281. 一個具有誠信原則的金融從業人員，其基本該遵守的行為為何？
(A)服務誠信
(B)財務與公司的紀錄誠信
(C)善盡保密之責
(D)以上皆是

9(　).

346. 金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？
(A)本人及配偶
(B)父母及子女
(C)兄弟姐妹
(D)以上皆是

10(D).

348. 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益？
(A)配偶
(B)父母
(C)子女
(D)以上皆是

【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(1~10)-阿摩線上測驗

an le剛剛做了阿摩測驗，考了50分