【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析

阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持

40分

(31 秒)

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(11~20)

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(D).

362. 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括：
(A)子女
(B)父母
(C)配偶
(D)房客

2(D).

435. 公司在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？
(A)客戶資料運用範圍
(B)維護之範圍及層級
(C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序
(D)以上皆是

3(D).

436. 下列那些資訊屬於機密，不能隨意給第三人知道？
(A)公司的商業資料
(B)員工的個人資料
(C)由客戶告知的資料
(D)以上皆是

4(　).

454. 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？
(A)保密原則
(B)能力原則
(C)資訊公開原則
(D)客觀性原則

5(D).

469. 金融從業人員為了吸引並留住客戶：
(A)應自我充實，提供專業服務
(B)可以毀損其他同業商譽
(C)可以惡性殺價，與同業競爭
(D)可以幫客戶代墊款項

6(　).

487. 道德行為規範適用之事業體為何？
(A)限於上市櫃公司
(B)限於金融產業
(C)限於營利事業
(D)各種事業體均得適用

7(　).

472. 關於金融服務業之敘述，以下何者正確？
(A)就主管機關查核之調閱，得以業務隱私加以拒絕
(B)為避免客戶流失，得對客戶隱匿其虧損之事實
(C)為培訓新人，得違法僱用未具資格之人員執行業務
(D)應制定完整的內部控制及稽核制度並確實遵循

8(　).

508. 金融從業人員應該遵守何種事項？
(A)遵守政府相關法令規定
(B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告
(C)遵守公司所制訂的規範
(D)以上皆是

9(　).

577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？
(A)違反法令、主管機關之規定或自律規範
(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信
(C)損害金融服務業或他人營業信譽
(D)以上皆是

10(D).

434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？
(A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者
(B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者
(C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
(D)以上皆是

最頂 ▬

【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(11~20)-阿摩線上測驗

an le剛剛做了阿摩測驗，考了40分