今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥

100分

(1 分2 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(C).

21. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，於開始營業前，應繳之交割結算基金為新臺幣多少元？
(A)九百萬元
(B)八百萬元
(C)一千五百萬元
(D)五百萬元

2(B).

27. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產、設備或其使用權資產，其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價？
(A)新臺幣五億元以上
(B)新臺幣十億元以上
(C)新臺幣十五億元以上
(D)新臺幣二十億元以上

3(D).

19. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.信託業
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙皆可

4(B).

9. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？
(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓
(B)於向主管機關申報之日起五日後開始轉讓
(C)每一交易日轉讓股數未超過一萬股者免予申報
(D)轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人

5(B).

40. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第 36 條公告並申報之最近期財務報告，顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？
(A)負一倍
(B)負二倍
(C)負二點五倍
(D)負三倍

6(D).

21. 下列何者不符合證券投資信託事業之專業發起人資格？
(A)基金管理機構
(B)銀行
(C)保險公司
(D)證券交易所

7(C).

33. 假設福爾摩沙塑膠股份有限公司初次申請上市，其記名股東人數須在多少人以上？
(A)300 人
(B)500 人
(C)1,000 人
(D)5,000 人

8(B).

43. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第 36 條公告並申報之最近期財務報告，顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？
(A)負一倍
(B)負二倍
(C)負二點五倍
(D)負三倍

9(A).

17. 公開發行股票公司董事之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？
(A)立即通知
(B)應於 5 日內通知
(C)應於 10 日內通知
(D)應於 20 日內通知

10(B).

14. 證券商應私募而持有之有價證券：
(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有
(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人
(C)僅能自該私募有價證券交付日起滿三年始能賣出
(D)選項ABC皆正確

11(A).

20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 (無分支機構):
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元

12(D).

11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？
(A)證券商淨值達新臺幣二億元
(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定
(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者
(D)必須為綜合證券商

13(A).

23.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元

14(D).

31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司
(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會
(C)協助董事會運作
(D)協助編製財務預測

最頂 ▬

完全正確!

13.

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了100分