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結構型商品銷售人員資格測驗
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104年 - 第4期結構型商品銷售人員理論與實務試卷.mht#14520
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當投資人預期景氣好轉,利率未來幾年有大幅上漲的機會,請問應該投資何種債券為宜? (1)零息票債券 (Zero Coupon Bond) (2)浮動利率債券 (Floating Rate Note) (3)固定利率債券 (Fixed Coupon Bond) (4)反浮動利率債券 (Inverse Floater)
(A)
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統計:
A(1), B(74), C(7), D(5), E(0) #544404
詳解 (共 1 筆)
陳建辰
B1 · 2021/01/14
#4493193
浮動利率債券根據市場行情變動,利率及價格...
(共 27 字,隱藏中)
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50.當投資人預期景氣好轉,利率未來幾年有大幅上漲的機會,請問應該投資何種債券為宜? (A)零息票債券 (Zero Coupon Bond) (B)浮動利率債券 (Floating Rate Note) (C)固定利率債券 (Fixed Coupon Bond) (D)反浮動利率債券 (Inverse Floater)
#2262081
.假設吉文汽車公司發行公司債1,000,000 元,發行期間3 年,每年之年底付息乙次,票面利率10%。若投資人 要求之殖利率為12%時,試問該債券之價格為何? (取最接近值) (1) 938,741 元 (2) 942,358 元 (3) 947,276 元 (4) 951,963 元
#544405
有關「多頭價差」保本型商品的敘述,下列何者正確? (1)商品到期時,若標的資產價格高於低履約價格,投資人將僅可取回約定保本金額 (2)是一種獲利與風險均有限的金融商品 (3)與「看多型」保本型商品的差異在於,「多頭價差」保本型商品多賣出一高履約價格賣權 (4)由「零息票債券」與「買進標的資產賣權」組成
#544406
有關「空頭價差」保本型商品的敘述,下列何者錯誤? (1)當投資人預期未來標的資產價格將小幅下跌,但跌幅有限時,可採取此一策略 (2)由買權組成的「空頭價差」,係同時賣出高履約價格和買入低履約價格的「標的股票買權」 (3)由賣權組成的「空頭價差」,係同時買進高履約價格和賣出低履約價格的「標的股票賣權」 (4)可同時達成高保本率與高參與率的目的
#544407
某券商所發行之「保本型商品」其到期收益連結到「鴻海」股價之表現,存續期間2 年,契約本金為$100,000, 發行價格為$94,000。假設發行日之鴻海股價S0=$100,只要到期日之鴻海股價ST 高於履約價K=$110,則 投資人可拿回:契約本金×0.9×(ST/K)。若到期日之鴻海股價ST 小於$110,則投資人可拿回:契約本金之90%。 請問:若到期日之鴻海股價ST=$117,則投資人可領回之金額為何? (1) 94,727 元 (2) 95,727 元 (3) 96,727 元 (4) 97,727 元
#544408
衍生性商品風險管理執行方式中,有關「質」的控制項目,下列何者不包括在內? (1)市場結構性因素 (2)選擇交易對手 (3)內部作業品質 (4)交易產品標的的選擇
#544409
對境外結構型商品中文投資人須知之敘述,下列何者錯誤? (1)投資人須知所編製之頁數至多 4 頁,且內文不得小於12 字體 (2)包含投資警語、商品簡介、風險說明、費用收取、相關機構之權利義務及責任等事項 (3)應載明最低收益風險,該風險應包含最大損失金額 (4)應載明發行機構或總代理人給付予受託或銷售機構之報酬、費用、折讓等各項利益,但無須於收取後 告知投資人確實收取費率及金額
#544410
依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,銀行向客戶提供結構型商品,下列敘述何者正確? (1)限專業客戶投資之結構型商品,不得銷售予一般客戶 (2)若一般客戶執意投資超過其適合等級之結構型商品,應請一般客戶另行簽署聲明書,聲明其瞭解商品 之特性及風險 (3)銀行向屬自然人之一般客戶提供結構型商品交易服務之種類,應由金融總會訂定,並報行政院金融監 督管理委員會備查 (4)結構型商品限於專業客戶交易者,得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#544411
依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,下列何者得以書面向銀行要求變更為一般客戶? (1)中華民國境內之退休基金 (2)中華民國境內之共同基金 (3)中華民國境內之信託業 (4)中華民國境內最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新台幣五千萬元以上之法人
#544412
境外結構型商品發行人或總代理人提存營業保證金事宜,下列敘述何者錯誤? (1)擔任一家境外結構型商品發行機構之發行人或總代理人時,應提存新台幣一億元之營業保證金 (2)營業保證金不得以次順位金融債券提存 (3)營業保證金不得設定質權或以任何方式提供擔保 (4)提取或領取營業保證金應事先報經核准
#544413
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