阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
複選題
41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤?
(A)得為避險與套利雙重目的交易
(B)僅限於避險目的之交易
(C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約
(D)公開說明書應配合揭露相關風險事項
答案:
登入後查看
統計:
A(379), B(290), C(62), D(18), E(0) #1799008
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707891
未解鎖
沒有正確答案,B也是錯的依 據:證...
(共 698 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
42.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#1799009
43.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 (B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 (C)信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 (D)信託部門辦理交易決策之業務人員,得與自行買賣有價證券業務人員相互兼任
#1799010
44.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內務稽核人員 (D)人事主管
#1799011
45.投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據? (A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#1799012
46.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表 決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1799013
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1799014
48.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報 並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1799015
49.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#1799016
50.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必 須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1799017
1. 若美國價格增幅比加拿大的增幅小,根據購買力平價理論,下列何者可被預期? (A)美元將對加幣貶值 (B)加幣將對美元貶值 (C)加拿大將發生通貨膨脹 (D)以上皆非
#1799018
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742