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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-12 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#112122
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複選題
62. 有關我國洗錢防制法的立法目的,下列何者正確?
(A)強化國際合作
(B)穩定金融秩序
(C)促進金流之透明
(D)健全防制洗錢體系
答案:
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統計:
A(1695), B(1769), C(1787), D(1809), E(0) #3031794
詳解 (共 2 筆)
Teng Guo Qing
B1 · 2023/03/09
#5741331
洗錢防制法第一條為防制洗錢,打擊犯罪,健...
(共 58 字,隱藏中)
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廖家葆
B2 · 2023/09/19
#5933677
第一條 為防制洗錢,打擊犯罪,健全防制洗...
(共 53 字,隱藏中)
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複選題63. 資恐防制審議委員會委員包括下列那些機關? (A)金管會 (B)警政署 (C)調查局 (D)經濟部
#3031795
複選題64. 關於資恐犯罪,下列敘述何者正確? (A)資恐犯罪之洗錢行為,亦可追訴洗錢罪 (B)有關資恐罪刑化之規定,法人犯罪亦有處罰規定 (C)資恐犯罪應以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (D)明知為指定制裁之個人訓練所需之相關費用,而直接或間接提供財物或財產上利益之資助者, 亦適用資恐防制法第 9 條第 1 項之刑責規定
#3031796
複選題65. 銀行在識別個別客戶風險並決定其風險等級時,得依據下列何種風險因素做為評估依據? (A)個人客戶之任職機構 (B)首次建立業務關係之往來金額 (C)申請往來之產品或服務 (D)客戶開戶與建立業務關係之管道
#3031797
複選題66. 辨識客戶之實質受益人,係為強化該等客戶資訊之透明,而下列哪些客戶無須適用辨識及驗證實質受 益人身分之規定? (A)我國公開發行公司或其子公司 (B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定,應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司 (C)我國政府機關管理之基金 (D)外國政府機關管理之基金
#3031798
複選題67. 金融機構對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,並應額外採取何種強化措施? (A)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意 (B)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源 (C)對於交易紀錄應永久保存 (D)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
#3031799
複選題68. 某銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位人員擬規劃全面性之洗錢及資恐風險評估作業,該專責人員應依 據之指標包括銀行的下列哪些項目? (A)業務之性質、規模、多元性及複雜度 (B)目標市場 (C)高風險相關之管理數據與報告 (D)銀行交易數量與規模
#3031800
複選題69. 證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些事項之查核? (A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性 (B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行 (C)計畫之有效性 (D)前年度缺失改善情形
#3031801
複選題70. 依照我國法令,交易對象為下列何者時可以免除辨識及驗證其實質受益人身分之規定的適用? (A)外國政府機關 (B)我國公營事業機構 (C)我國社會福利機構 (D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具
#3031802
複選題71. 為有效防堵洗錢者及恐怖組織利用非營利組織移動資金,下列何者為關鍵監控措施? (A)留意非營利組織的宗旨與活動是否相符 (B)留意非營利組織的董事有無外籍人士 (C)留意非營利組織的管理者及董事背景 (D)留意捐款來源是否以境外捐款為主
#3031803
複選題72. 某銀行之法遵人員得知該行之客戶甲新當選立法委員,身分已經屬於國內重要政治性職務之人。該銀 行除確保客戶審查更新資料( KYC )之外,此後應注意哪些洗錢及資恐的警示訊號及表徵? (A)企圖掩飾身分,以特助、秘書或司機之證件開戶及交易 (B)經常詢問該銀行經理有關於洗錢通報制度,並試探是否有規避通報之方法 (C)長期每日都透過特助來銀行無摺存款,但每次都只存 49 萬元現金 (D)以工作忙碌或保護家人隱私為理由,拖延未能提供完整家庭成員資料
#3031804
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