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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
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複選題
65. 金融從業人員執行業務時,不應有下列何種行為?
(A)故意破壞同業之各項宣傳品
(B)登載損害同業信譽之廣告
(C)故意毀損同業之申請書架
答案:
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統計:
A(377), B(230), C(231), D(3), E(2) #237300
詳解 (共 3 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/09/02
#1456520
原本答案為A,修改為A,B,C
(共 17 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2016/09/02
#1456521
原本題目:65. 金融從業人員執行業務時...
(共 156 字,隱藏中)
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Porsche Wen
B1 · 2016/08/27
#1452258
應該是以下都是
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相關試題
66. 金融從業人員執行業務時,下列陳述何者為非?(A)應秉持公正客觀立場審查(B)可使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆客戶(C)充分告知客戶應徵提之資料(D)與客戶洽談應保持懇切之態度
#237301
67. 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述,何者有誤?(A)不得誘使擾亂交易市場秩序(B)不得使用易使人認為確可獲利之文字(C)不得以不實資料推介特定股票(D)須以實際資料推介特定股票
#237302
68. 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時,若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據?(A)以上皆是(B)產業趨勢(C)行情研判(D)市場分析
#237303
69. 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的獲利或承擔其損失?(A)雜誌報導(B)推薦書(C)感謝函(D)以上皆非
#237304
70. 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者?( I)投資說明書(II)公開說明書(III)傳單(IV)電子郵件(A)I、II、III、IV (B) I、II (C) II、III、IV (D) I、II、IV
#237305
71. 金融從業人員於傳播媒體從事投顧業務證券投資分析意見時,有關招攬客戶之廣告行為:(A)如為主管機關核准之業務,可以有招攬客戶之廣告行為(B)限向公會報備之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為(C)以上皆非(D)公司執照上有登記之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為
#237306
72. 下列哪一項非屬金融從業人員從事投信投顧業務招攬時的禁止行為?(A)表示能為客戶安排境外股票買賣(B)對客戶說股票投資風險比存款高(C)推薦甲股票,保證三個月內價格一定倍增(D)聲明有內線消息
#237307
73. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」?(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表 (D)以上皆是
#237308
74. 金融服務業從事業務推廣招攬行為,下列何者不需標示警語?(A)全權委託投資業務廣告(B) 基金產品廣告(C)以上皆非(D)公司集團形象廣告
#237309
75. 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中,有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何?(A)以上皆是(B)基金名稱、基金成立日、類別(C)境外基金管理機構沿革、股東背景(D)基金保管機構信用評等
#237310
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