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無年度 - 第24期 信託業務人員測驗試題【信託實務】#3733
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銀行辦理特定金錢信託業務應客戶要求推介外國有價證券時,下列敘述何者正確?
(A)不得向客戶收取推介費用
(B)向客戶收取之推介費用不得逾契約規定
(C)向客戶收取之推介費用應計入手續費中
(D)得依信託資金一定比率,向客戶收取推介費用
答案:
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統計:
A(433), B(53), C(27), D(31), E(0) #157617
詳解 (共 1 筆)
鎮宇游
B1 · 2021/03/07
#4579250
法規名稱:銀行辦理指定用途信託資金業務應...
(共 100 字,隱藏中)
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辦理新臺幣特定金錢信託投資外幣有價證券之委託人資格,下列何者錯誤? (A)禁治產人本人 (B)本國法人或經我國政府認許之外國法人 (C)經許可來臺,並依金管會規定在國內銀行開設新臺幣存款帳戶之大陸地區人民 (D)本國自然人、領有臺灣地區居留證、外僑居留證或外交部核發相關身分證件之外國自然人
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銀行應客戶要求提供外國有價證券推介服務時,有關研究報告之敘述,下列何者錯誤? (A)研究報告應每月更新 (B)原則上銀行應設置專責研究部門提供研究報告 (C)研究報告至少應保存一年 (D)可直接以簽約之證券投顧提供之研究報告辦理推介
#157622
依現行規定,下列何者為銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務得投資之項目? (A)未上市上櫃之公司股票 (B)美國中央政府債券 (C)以人民幣計價之境外基金 (D)本國企業赴海外發行之公司債
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銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,對原經申請核准或申報生效之境外基金,因故終止或暫 停國內募集或銷售者應如何處理? (A)單筆方式投資者,應辦理贖回 (B)定期定額投資者,可繼續持有但不可繼續扣款 (C)單筆方式投資者,得繼續持有且可增加投資金額 (D)定期定額投資者,得按原信託契約繼續投資但不可增加扣款日期或提高扣款金額
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某壽險公司為分散資金運用風險,欲以壽險資金投資國外有價證券,下列敘述何者正確? (A)為穩健經營僅限投資債券 (B)可投資之金額不受任何限制 (C)可以與銀行簽訂信託契約辦理 (D)不可辦理新臺幣與外幣間之避險交易
#157625
有關銀行辦理特定金錢信託投資境外基金業務,下列敘述何者錯誤? (A)境外基金應經主管機關核准或申報生效 (B)基金管理機構應成立滿二年以上 (C)基金管理機構應為最近二年未受當地主管機關處分並有紀錄在案者 (D)基金管理機構所管理基金總資產淨值(包括退休基金或全權委託帳戶),至少應超過三十億美元或等 值之外幣
#157626
有關信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務推展之相關規定,下列敘述何者正確? (A)得主動洽請媒體發布任何特定商品之新聞稿 (B)得於營業廳外張貼或提供任何相關商品之說明書 (C)得主動寄發特定商品說明書予已屬特定金錢信託客戶 (D)依資訊揭露原則,得主動洽詢媒體刊登任何特定商品之相關內容
#157627
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