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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
> 試題詳解
01、 ( ) 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤?
(A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值
(B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理
(C) 私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告
(D) 私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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統計:
A(6), B(5), C(8), D(141), E(0) #1159127
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/04/03
#2706837
證券投資信託基金管理辦法第五十六條證券投...
(共 372 字,隱藏中)
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46.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私暮基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私暮基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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1. 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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8. 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依投信契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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02、 ( ) 依我國法令規定,每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金,且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少? (A) 3 個;50% (B) 4個;40% (C) 5個;30% (D) 6個;20%
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03、 ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,之後甲公司因經營不善,主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時,其後續作業何者為正確? (A) 乙得於收到通知後十日內,決定是否另行委任金管會指定移轉之新受任人,繼續運用其全權委託投資資產 (B) 乙如決定另行委託時,應以原簽訂之全權委託投資契約繼續執行 (C) 乙如決定另行委託時,仍將受到最低委託限額之限制 (D) 乙如決定不另行委託者,應由甲繼續執行全權委託投資契約
#1159129
04、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
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05、 ( ) 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A) 業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B) 業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C) 績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D) 委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
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