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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
02、 ( ) 下列情事,何者不必經受益人大會決議?
(A) 更換基金保管機構
(B) 調增基金之經理費用
(C) 決定基金之追加募集
(D) 重大變更基金投資之基本方針及範圍。
答案:
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統計:
A(11), B(73), C(200), D(2), E(0) #1133555
詳解 (共 1 筆)
Sarah Jiang
B1 · 2018/08/19
#2966819
下列情事,應經受益人會議決議為之。但主管...
(共 140 字,隱藏中)
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03、 ( ) 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A) 每星期第一營業日 (B) 每一營業日 (C) 應即時公告 (D) 每個月公告一次。
#1133556
04、 ( ) 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A) 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B) 應設置內部稽核部門 (C) 營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D) 應依規定提存營業保證金。
#1133557
05、 ( ) 基金從事每營業日持有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值,不得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A) 30% (B) 20% (C) 40% (D) 10%。
#1133558
06、 ( ) 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A) 財團法人 (B) 股份有限公司 (C) 無限公司 (D) 無任何限制。
#1133559
07、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,應遵守下列哪些規定? (A) 不得為信用交易 (B) 不得投資於私募之有價證券 (C) 不得投資於結構式利率商品 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133560
08、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內,依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日。
#1133561
09、 ( ) 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B) 接受客戶全權委託投資業務 (C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D) 發行有關證券投資之出版品。
#1133562
10、 ( ) 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 半年 (D) 一年。
#1133563
11、 ( ) 投信公司擔任2家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A) 新臺幣2,000萬元 (B) 新臺幣3,000萬元 (C) 新臺幣5,000萬元 (D) 新臺幣7,000萬元。
#1133564
12、 ( ) 證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次。
#1133565
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