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公職◆銀行內部控制◆法規
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99年 - 99 台灣金融研訓院第 17 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48440
> 試題詳解
04、 ( ) 依金融控股公司法規定,持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過多少百分比者,即所謂「控制性持股」?
(A) 百分之三
(B) 百分之十
(C) 百分之十五
(D) 百分之二十五
答案:
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統計:
A(17), B(47), C(28), D(307), E(0) #1239623
詳解 (共 2 筆)
愛吃的魚
B2 · 2020/01/05
#3731784
第 4 條 本法用詞,定義如下: 一、...
(共 99 字,隱藏中)
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瓜瓜國
B1 · 2017/08/04
#2374109
二胡控制
(共 6 字,隱藏中)
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相關試題
05、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應指定一專責單位,負責遵守法令主管制度之規劃、管理及執行,該單位應隸屬於下列何者? (A) 股東會 (B) 稽核室 (C) 監察人會 (D) 董(理)事會或總經理
#1239624
06、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行管理單位及營業單位發生重大缺失或弊端時,內部稽核單位應有下列何種權限? (A) 法令解釋權 (B) 懲處權 (C) 辯護權 (D) 懲處建議權
#1239625
07、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,會計師辦理銀行內部控制制度之查核,不需對下列何者表示意見? (A) 備抵呆帳提列政策之妥適性 (B) 營運或專案計畫目標之達成情形 (C) 銀行申請主管機關表報資料正確性 (D) 內部控制制度及遵守法令主管制度執行情形
#1239626
08、 ( ) 依「銀行稽核工作考核要點」規定,銀行對於涉嫌舞弊案件或重大偶發事件,應於多久期限內,將詳細資料及後續處理情形函報主管機關? (A) 一週 (B) 二週 (C) 三週 (D) 四週
#1239627
09、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何人不須聯名出具內部控制制度聲明書? (A) 總經理 (B) 監察人 (C) 總稽核 (D) 總機構遵守法令主管
#1239628
10、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,在銀行自行查核制度中,下列何項不符規定? (A) 各銀行資訊單位應每月至少辦理一次專案自行查核 (B) 各銀行資訊單位應每年至少辦理一次一般自行查核 (C) 各銀行營業及財務保管單位應每月至少辦理一次專案自行查核 (D) 各銀行營業及財務保管單位應每半年至少辦理一次一般自行查核
#1239629
11、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關內部控制制度,下列敘述何者錯誤? (A) 應保有適切完整之財務、營運及遵循資訊 (B) 內部控制之基本目的在於促進銀行健全經營 (C) 應由其董(理)事會、管理階層及所有從業人員共同遵行 (D) 董(理)事會應訂定適當之內部控制政策及監督其有效性與適切性
#1239630
12、 ( ) 依「銀行業公司治理實務守則」有關保障股東權益之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 應重視股東知的權利 (B) 應鼓勵股東參與公司治理 (C) 股東依法得於股東會行使其豁免權 (D) 股東會得選任檢查人查核監察人之報告
#1239631
13、 ( ) 自動櫃員機之補鈔作業除應有兩人以上共同執行外,為維護現場補鈔安全,應如何作業? (A) 只更換鈔匣 (B) 只裝卸現金 (C) 只點鈔 (D) 同時裝卸現金及點鈔
#1239632
14、 ( ) 依「金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準」規定,下列何者非屬電子銀行業務定義之金融機構與客戶間透過各種電子設備及通訊設備進行各項往來交易所涵蓋之範圍? (A) 金融機構櫃台 (B) 客戶辦公處所 (C) 客戶自己家中 (D) 客戶朋友家中
#1239633
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