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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證乙-證券交易相關法規與實務#38508
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05、 ( ) 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?
(A) 為他人背書之金額
(B) 合併營業收入額
(C) 為他人保證之金額
(D) 資產淨額
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統計:
A(39), B(11), C(29), D(142), E(0) #1100135
詳解 (共 1 筆)
newplay001
B1 · 2018/04/14
#2724518
財務報告的申報及公告的責任:每月10日以...
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/02
私人筆記#2513496
未解鎖
1. 證券交易法 民國 109 年 05...
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35、 ( ) 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者? (A) 開立發票總金額 (B) 營業收入額 (C) 為他人保證之金額 (D) 資產淨額
#1100365
5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者? (A)為他人背書之金額 (B)合併營業收入額 (C)為他人保證之金額 (D)資產淨額
#1867628
06、 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小時
#1100136
07、 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係? (A) 超過二分之一 (B) 超過三分之一 (C) 超過三分之二 (D) 選項ABC皆不正確
#1100137
08、 ( ) 公開發行公司(未設置審計委員會)實收資本在三億元以下者,其全體董事(不含獨立董事)所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾;全體監察人不得少於百分之幾? (A) 百分之二十;百分之二 (B) 百分之十五;百分之一點五 (C) 百分之十;百分之一 (D) 百分之五;百分之五
#1100138
09、 ( ) 下列何種性質之證券事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券? (A) 證券投顧事業 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
#1100139
10、 ( ) 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
#1100140
11、 ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業處所至少達下列何項之年限? (A) 2 年 (B) 3 年 (C) 1年 (D) 5年
#1100141
12、 ( ) 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤? (A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期存單 (D) 可購買商業票據
#1100142
13、 ( ) 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1100143
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