阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
> 試題詳解
08、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商
(A) 僅丙
(B) 僅甲、乙
(C) 僅甲、丙
(D) 甲、乙、丙皆可。
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(15), C(10), D(238), E(0) #1133611
私人筆記 (共 1 筆)
李俊翰
2018/08/30
私人筆記#998168
未解鎖
投顧不能代理境外基金
(共 10 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
05、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可。
#1133658
06、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可
#1159182
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#1778762
19. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆可
#2115981
21. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2205077
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券 經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2035297
2. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2681707
9. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#3290652
09、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A) 十二小時 (B) 三小時 (C) 無此規定 (D) 一小時。
#1133612
10、 ( ) 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿一個月 (B) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月。
#1133613
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742