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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
09、 ( ) 下列何種行為依證券交易法規定應處以行政罰之秩序罰?
(A) 未經主管機關核准而募集或發行有價證券
(B) 經營證券投資信託事業、證券金融事業,未經主管機關核准
(C) 證券交易所於有價證券集中交易市場,因不可抗拒之偶發事故臨時停止集會,未向主管機關申報
(D) 以有價證券募集之核准作為保證證券價值之宣傳。
答案:
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統計:
A(12), B(1), C(50), D(19), E(0) #1098419
詳解 (共 1 筆)
wenny1921
B1 · 2020/08/17
#4223656
(A)(B)(D)都有刑事責任 僅(C...
(共 29 字,隱藏中)
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10、 ( ) 證券投資信託事業經營業務為何? (A) 發行受益憑證 (B) 運用投資信託資金從事證券之投資 (C) 運用投資信託資金從事證券之相關商品之投資 (D) 選項ABC皆是。
#1098420
11、 ( ) 目前基金所持有股票之投票表決權,由下列何者行使之? (A) 證券投資信託公司 (B) 受益憑證持有人 (C) 保管機構 (D) 發行公司。
#1098421
12、 ( ) 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文,授權由董事會決定行之。
#1098422
13、 ( ) 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A) 已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B) 已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C) 已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司 (D) 已在興櫃市場掛牌之公司。
#1098423
14、 ( ) 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件? (A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
#1098424
15、 ( ) 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家。
#1098425
16、 ( ) 依現行法,下列何者非刑事不法行為? (A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
#1098426
17、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管: (A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客保管。
#1098427
18、 ( ) 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A) 二億 (B) 四億 (C) 六億 (D) 十億。
#1098428
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