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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務?
(A)代銷境外基金
(B)推介顧問境外基金
(C)全權委託投資業務
(D)受託買賣有價證券
答案:
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統計:
A(9), B(7), C(8), D(89), E(0) #3861727
詳解 (共 1 筆)
Jimmy
B4 · 2026/04/19
#7345048
破解邏輯:投顧是「軍師」,靠出嘴巴(給建...
(共 99 字,隱藏中)
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02、 ( ) 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A) 代銷境外基金 (B) 推介顧問境外基金 (C) 全權委託投資業務 (D) 受託買賣有價證券
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01、 ( ) 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A) 代銷境外基金 (B) 推介顧問境外基金 (C) 全權委託投資業務 (D) 受託買賣有價證券
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1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A)代銷境外基金 (B)推介顧問境外基金 (C)全權委託投資業務 (D)受託買賣有價證券
#3141543
2. 境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者,所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件,於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效? (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
#3861728
3. 下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項,何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總額 之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額,不得超 過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級 以上者
#3861729
4. 若境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管理技術性質之基金服務機構,並經金管會專案認可者,國內投資人投資該境外基金之比率限額為何? (A)40% (B)50% (C)70% (D)90%
#3861730
5. 投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理 階層所指定之人書面批准,提早於前後幾日以上買入或賣出? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#3861731
6. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)發行投資與推介建議出版品 (C)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#3861732
7. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#3861733
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