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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規與自律規範#31445
> 試題詳解
10.下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? :
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄, 至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
答案:
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統計:
A(6), B(3), C(3), D(29), E(0) #1011561
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/15
#3246402
帳簿、表冊保存十年以上
(共 13 字,隱藏中)
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13. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? (A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年 (B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年 (D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
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13.下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
#3404885
11.受益人會議召集的優先順位為何? (A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人 (B)基金保管機構—受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業 (C)受益人—主管機關指定之人基金保管機構—期貨信託事業 (D)期貨信託事業—受益人—基金保管機構—主管機關指定之人
#1011562
12.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金 之比例,下列敘述何者正確? (A)不得超過基金初始募集金額之百分之三十 (B)募集完成後不得超過基金淨資產價值之百分之三十 (C)不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (D)不得超過基金初始及追加募集發行額度之百分之三十
#1011563
13.依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並 公告
#1011564
14.有關客戶申購期貨信託基金之方式,下列何者為非? (A)以書面方式提出申請 (B)透過網際網路提出申請 (C)透過電話語音提出申請 (D)以電子交易方式提出申請者,基金銷售機構須於事後進行函證才能接受
#1011565
15.下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確? (A)得投資於未上市、未上櫃股票 (B)得投資私募之有價證券或受益憑證 (C)得從事證券信用交易 (D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券
#1011566
16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者 負擔? (A)期貨信託事業 (B)基金保管機構 (C)銷售機構 (D)受益人
#1011567
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