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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非?
(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募
(B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者
(C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意
(D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷 售、投資顧問境外基金
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統計:
A(21), B(17), C(252), D(9), E(0) #933101
詳解 (共 1 筆)
qaz54213
B1 · 2019/11/21
#3678134
(C)應改成 所有境外基金之銷售或代...
(共 39 字,隱藏中)
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10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#839235
27、 ( ) 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A) 境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B) 境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C) 所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D) 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#1160238
12. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、 銷售、投資顧問境外基金
#1867885
12. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#2681717
11. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之多少? (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#933102
12. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持 有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933103
13. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行 使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)選項A、B、C皆是
#933104
14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#933105
15. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書,應如何處理? (A)應即轉讓 (B)可以出售,但出售所得應歸入基金 (C)不得轉讓亦不得出售 (D)由證券投資信託契約自行約定
#933106
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