102 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員？
(A)保險業務員
(B)保險公證人
(C) 保險代理人
(D)保險經紀人

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103 晚華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以：(A)建議她僅買選擇權，最多損失權利金(B)建議她授權給其他營業員代理下單交易(C)建議她找合法的期經公司代操 (D)建議並介紹她授權給期貨作手

104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當：(A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理(B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之 (C) 損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執行不需要告知交易風險 (D)為年取客戶最大利益，經紀商可逕行為客戶設定獲利、停損點

105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行：(A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序(B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C) 依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客戶為優先，餘依委託時間之先後為執行優先順序

106 金融從業人員於受理客戶買賣時：(A)不可以有進行對作或跟單之行為(B)同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用(C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用(D)為年取客戶最大利益，逕行為客戶設定獲利、停損點

107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時：(A)仍可接受其委託進行金融商品交易(B)不可接受其委託進行金融商品交易(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易(D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易

108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易：(A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易(B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易(D)報經主管同意，即可接受其委託進行金融商品交易

109 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是：(A)法人不需徵信(B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信(C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背景(D)客戶交易目的為避險，就不需再徵信

110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶(B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶(C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認(D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認

111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應：(A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務(B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品(C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易(D)將客戶轉由其他從業人員服務

112 證券商之業務人員從事法令規定證券業務所為之行為，下列敘述何者為正確？(A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為，與證券商無關(B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍內之行為(C)證券商之業務人員所為之行為，視為該證券商授權範圍內之行為(D)證券商之業務人員所為之行為是否為該證券商授權範圍，應由法院判定

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