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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
105. 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行?
(A)依客戶全年貢獻額之多寡 為執行優先順序
(B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序
(C)依客戶交易金額之大 小為執行優先順序
(D)以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先順序
答案:
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統計:
A(1), B(374), C(4), D(152), E(0) #1013724
詳解 (共 1 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/30
#1569960
現場客戶,可以教由其他同伴幫忙處理,若你...
(共 45 字,隱藏中)
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105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行: (A)依客戶全年貢獻額之多 寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金 額之大小為執行優先順序 (D)以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先順序
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105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行:(A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序(B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C) 依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先順序
#3907016
106. 金融從業人員於受理客戶買賣時: (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶 不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶 供客戶使用 (D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
#1013725
107. 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時: (A)仍可接受其委託進行金融商 品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品 交易 (D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
#1013726
108. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾補 具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交 易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受其委託進 行金融商品交易
#1013727
109. 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是? (A)法人不需 徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員受託 前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景 (D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#1013728
110. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金? (A) 以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之 存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方式請客戶親臨期 貨商簽收確認
#1013729
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