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107年 - 證照◆金融職業道德101-200#72063
> 試題詳解
106 金融從業人員於受理客戶買賣時:
(A)不可以有進行對作或跟單之行為
(B)同意 客戶不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用
(C)為規避繳稅,提供自己或他 人帳戶供客戶使用
(D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
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統計:
A(555), B(5), C(2), D(41), E(0) #1875466
私人筆記 (共 1 筆)
日文系男子考證券分析師
2023/08/15
私人筆記#5401564
未解鎖
對作:和客戶對賭 跟單:違反利益衝突以道...
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98. 金融從業人員於受理客戶買賣時: (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
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106. 金融從業人員於受理客戶買賣時: (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
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106. 金融從業人員於受理客戶買賣時: (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶 不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶 供客戶使用 (D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
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106 金融從業人員於受理客戶買賣時: (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意 客戶不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他 人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
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249. 期貨業務員於受理客戶買賣時: (A)不可有對作或跟單之行為 (B)同意客戶提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D) 為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點 。
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106 金融從業人員於受理客戶買賣時:(A)不可以有進行對作或跟單之行為(B)同意客戶不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用(C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶供客戶使用(D)為年取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
#3907017
107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時: (A)仍可接受其委託進行金融 商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金 融商品交易 (D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
#1875467
108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾 補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商 品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受 其委託進行金融商品交易
#1875468
109 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是: (A)法人不 需徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員 受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景(D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#1875469
110 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金: (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電 時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方 式請客戶親臨期貨商簽收確認
#1875470
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