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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
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109 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是:
(A)法人不 需徵信
(B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信
(C)不論證券或期貨等,業務員 受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景
(D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
答案:
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統計:
A(2), B(10), C(1276), D(5), E(0) #2425085
詳解 (共 1 筆)
丸子
B1 · 2022/04/09
#5410876
瞭解客戶K Y C konw ...
(共 46 字,隱藏中)
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#1013728
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#1875469
109 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是:(A)法人不需徵信(B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信(C)不論證券或期貨等,業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景(D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#3907020
110 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金: (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電 時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方 式請客戶親臨期貨商簽收確認
#2425086
111 如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應: (A)將其從客戶名單刪除,不再提供服務 (B)了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔,勸誘交易 (D)將客戶轉由其他從業人員服務
#2425087
112 證券商之業務人員從事法令規定證券業務所為之行為,下列敘述何者為正確? (A)證券商之業務人員所為之行為屬於該業務人員個人之行為,與證券商無關 (B)證券商之業務人員所為之行為不屬於該證券商授權範圍內之行為 (C)證券商之業務人員所為之行為,視為該證券商授權範圍內之行為 (D)證券商之業務人員所為之行為是否為該證券商授權範圍,應由法院判定
#2425088
113 關於證券商及其業務人員從事證券業務之行為,下列何者為正確? (A)為提供客戶 完整之服務,替委任人客戶保管印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者之名義執行業 務 (C)與委任人客戶為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定 (D)以上皆非
#2425089
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