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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
11、 ( ) 依證券商設置標準許可之證券商,擬申請設置分支機構者,至少自開始營業後屆滿多久時間方可申請?
(A) 6個月
(B) 12個月
(C) 18個月
(D) 24個月
答案:
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統計:
A(63), B(101), C(6), D(8), E(0) #1100041
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/06/27
#4841190
證券商設置標準第19條依本標準許可設置之...
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今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498318
未解鎖
第 19 條 依本標準許可設置之證券...
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12、 ( ) 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? (A) 證券結算事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1100042
13、 ( ) 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為: (A) 公開收購 (B) 募集發行 (C) 庫藏股 (D) 員工認購權證
#1100043
14、 ( ) 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確? (A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達3%以上 (D) 股權過度集中
#1100044
15、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1100045
16、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意? (A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1100046
17、 ( ) 關於股東提案權,下列何者正確? (A) 提案股東不得委託他人出席股東常會 (B) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 (C) 股東提案件數不受限制 (D) 議案於公告受理期間外提出者可酌情納入議案
#1100047
18、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個證券日內發給債券換股權利證書? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
#1100048
19、 ( ) 上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A) 十日 (B) 四十五日 (C) 六十日 (D) 三個月
#1100049
20、 ( ) 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何? (A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項AB兩者皆須負責
#1100050
21、 ( ) 下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項? (A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
#1100051
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