11.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理衍生性金融商品業務，對風險容忍度及業務承作限額，應由下列何單位審定？
(A)董(理)事會
(B)高階管理階層
(C)風險管理單位
(D)財務會計單位

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統計： A(380), B(7), C(46), D(2), E(0) #3709995

詳解 (共 2 筆)

#7259999
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作...
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#7436922

  • 董(理)事會（最高決策）：負責審定整體的經營策略、作業準則、「風險容忍度」以及「業務承作限額」。因為這些項目牽涉到銀行整體能承受的最大風險底線，必須由最高治理機關拍板定案。

  • 高階管理階層（執行與監控）：負責確保董(理)事會核定的政策得到有效執行，並定期評估績效，但其本身並無直接審定上述核心限額與容忍度的最終權力。

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