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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
> 試題詳解
11.證券投資顧問公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?
(A)舉辦免費之證券投資分析講習
(B)發行證券投資出版品
(C)接受客戶全權委託投資業務
(D)提供解盤之諮詢意見
答案:
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統計:
A(1), B(1), C(10), D(0), E(0) #4044451
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/26
#7515773
答案:C.接受客戶全權委託投資業務 這題...
(共 353 字,隱藏中)
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28、 ( ) 證券投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A) 舉辦免費之證券投資分析講習 (B) 發行證券投資出版品 (C) 接受客戶全權委託投資業務 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158304
48. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
#2060730
46. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#2771861
5. 證券投資顧問公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)提供解盤之諮詢意見
#3550172
12.關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述,何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#4044452
13.下列對於證券投資信託事業或證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之敘述,何者正確? (A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業得收取績效報酬,並將收取條件或計算方式載明於全權 委託投資契約 (B)全權委託保管機構由客戶選定,即使與證券投資信託事業或證券投資顧問事業互為利害關係公 司也可以,惟事業應對客戶盡告知義務 (C)應訂定資訊及通訊設備使用管理規範,就可能衍生之利益衝突於內部控制制度中明訂相關防範 規範 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#4044453
14.有關全權委託投資業務之受理申請,受任人發現客戶有下列情事之一者,應拒絕簽訂全權委託投 資契約,以下何者為非? (A)未成年人未經法定代理人之代理者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)法人或其他機構未能提出該法人或該機構出具之授權證明者 (D)證券自營商經金管會許可者
#4044454
15.老曾為 A 上市公司之董事,其因私人因素擬轉讓手上的持股,關於其持股轉讓限制方式,下列敘 述何者錯誤? (A)老曾於集中交易市場中,每日交易不超 10 張者,得豁免轉讓方式限制 (B)老曾得依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起 3 日 後,於集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)老曾得經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (D)老曾得於向主管機關申報之日起 3 日後,向符合主管機關所訂條件之特定人為之
#4044455
16.阿文認購 X 上櫃公司之私募股票,依證券交易法之規定,除非有特別規定,否則原則上阿文自該 私募股票交付日起幾年內不得再行賣出? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#4044456
17.X 公司為一家從事運動器材販售之公開發行公司。依證券交易法之規定,X 公司應於每會計年度 終了後多久內,向主管機關申報內部控制聲明書? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#4044457
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