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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
> 試題詳解
11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何?
(A)連續 1 個月以上
(B)連續 2 個月以上
(C)連續 3 個月以上
(D)連續 4 個月以上
答案:
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統計:
A(149), B(211), C(1508), D(20), E(0) #3227531
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/27
#6079922
證券交易法 第 59 條 證券商...
(共 125 字,隱藏中)
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12. 為提升證券商國際化業務能力,開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品,證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者,就涉及資金匯出入部分,應經下列何者許可? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)內政部 (D)財政部
#3227532
13. 證券商受託買賣何種有價證券,應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)政府公債 (D)外國有價證券
#3227533
14. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
#3227534
15. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人? (A)金融機構 (B)證券商 (C)投資人 (D)發行無實體有價證券之發行人
#3227535
16. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人 (C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#3227536
17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A)股票上櫃滿 6 個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上 (C)設立登記屆滿 3 年以上 (D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上
#3227537
18. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者? (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)依法設立之創業投資事業 (C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明 (D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且最近一年度所得達新臺幣一百萬元
#3227538
19. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者非應為此負賠償責任之人? (A)公司董事長 (B)曾在財務報告上簽名的公司職員 (C)簽證會計師 (D)公司行銷經理
#3227539
20. 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#3227540
21. 個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告? (A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者 (C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上 (D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
#3227541
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