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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-3期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#78847
> 試題詳解
11. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤?
(A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書
(B)交付執行時應作成執行紀錄
(C)應按季提出檢討報告
(D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據
答案:
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統計:
A(6), B(9), C(295), D(0), E(0) #2061093
詳解 (共 1 筆)
sheldon cooper
B1 · 2020/01/14
#3740908
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12. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信 託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之 多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
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13. 期貨信託基金管理如涉及受益人權利之行使,應經受益人會議決議為之,下列何者非屬應經受 益人會議決議事項? (A)更換基金保管公司 (B)調增期信基金保管費用 (C)變更期信基金投資期貨相關現貨商品之範圍 (D)以上選項皆須經受益人會議決議
#2061095
14. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤? (A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告 (B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署 (C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之 (D)應送由期貨公會彙送主管機關
#2061096
15. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價 款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報? (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
#2061097
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金, 除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔
#2061098
17. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,可投資之範圍包括下列何者? (A)上市股票 (B)政府債券 (C)投信發行之基金受益憑證 (D)選項ABC皆可
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