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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 業務員 - 證券交易相關法規與實務#52350
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11. 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信?
(A)轉融通契約
(B)居間契約
(C)代理契約
(D)行紀契約
答案:
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A(238), B(42), C(812), D(46), E(0) #1320272
詳解 (共 2 筆)
薛丞邑
B1 · 2018/05/24
#2810605
代辦要代理契約
(共 9 字,隱藏中)
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Sleepwalker
B2 · 2019/12/15
#3711438
證券金融事業管理規則 第 6 條 證券...
(共 111 字,隱藏中)
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11. 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信? (A)轉融通契約 (B)居間契約 (C)代理契約 (D)行紀契約
#1792834
25. 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信? (A)轉融通契約 (B)轉帳契約 (C)代理契約 (D)行紀契約
#1811887
12. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列 那項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
#1320273
13. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理? (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
#1320274
14. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#1320275
15. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告? (A)十分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1320276
16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於 幾個月內,按市價將其出售,屆期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記? (A)二個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#1320277
17. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人? (A)年度財務報告書 (B)議事手冊 (C)營業情形報告書 (D)公開說明書
#1320278
18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年
#1320279
19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司,辦理現金增資,證 券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#1320280
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