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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
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11. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?
(A) 過戶
(B) 查驗集保存摺
(C) 回報
(D) 預收款券
答案:
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統計:
A(8), B(26), C(6), D(80), E(0) #1100191
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266882
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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12. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A) 股票上櫃滿 6 個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上 (D) 設立登記屆滿 3 年以上
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13. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A) 可 (B) 不可 (C) 應依證券類別區分 (D) 應依參加人區分
#1100193
14. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金? (A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證金 (D) 證券交易所營業保證金
#1100194
15. 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱? (A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證
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16. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
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