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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
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119 證券經紀商接受委託人客戶開戶及委託買賣有價證券,下列敘述何者為正確?
(A) 任何委託人客戶皆可接受其開戶並買賣有價證券
(B)必須先與委託人客戶辦 妥受託契約及開戶相關手續,才可接受其委託買賣有價證券
(C)接受委託人客戶訂 立委託契約及受託買賣,得由未登記合格之負責人、經理人及業務人員承辦之
(D) 可代替委託人客戶決定下單買賣有價證券
答案:
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統計:
A(20), B(1258), C(28), D(5), E(0) #2425095
詳解 (共 1 筆)
微微
B1 · 2021/04/09
#4643614
臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託...
(共 86 字,隱藏中)
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相關試題
120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券,要注意事項為何? (A)與客戶簽訂受託買賣有 價證券契約並辦妥開戶手續 (B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程 序之講解 (C)對客戶辦理徵信並詳實評估客戶的投資能力 (D)以上皆是
#2425096
121 證券商之業務人員接受客戶委託買賣有價證券,應注意是否有涉及違法洗錢情事, 下列何者為不正常的交易態樣? (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或 帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣 (C)客戶在營業場所當面委託 買進或賣出 (D)客戶自行以電子下單系統下單委託買賣
#2425097
122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
#2425098
123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依契約所定 運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍,應爭取市場先機先行投資 (C)如違反契約約定,應經客戶口頭同意才可執行 (D)如逾越契約運用範圍得於事 後通知客戶
#2425099
124 金融從業人員與客戶訂定契約內容,以下何者為是? (A)無論是否違法,應依客戶 需求訂定契約 (B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定 (C)為爭取考績,契 約內容應完全依照主管要求 (D)無論是否違法,為達到業績要求應說服客戶簽約
#2425100
125 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是? (A)應依相關規定登記財產 (B)財產應登記於從業人員名下 (C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
#2425101
126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則,以下何者是錯誤? (A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務 (C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
#2425102
127 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為非? (A)將客戶之存款移轉至員工 存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶 同意以客戶之資產提供作為交易保證金 (D)以上皆是
#2425103
128 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是? (A)應與自有財產共同管理 (B)應與自有財產分別管理 (C)應與自有財產共同記帳 (D)應將較有利交易價格給自有財產
#2425104
129 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以上皆非
#2425105
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