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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38532
> 試題詳解
12、 ( ) 依證券交易法之規定,公司債之發行如由金融機構擔任保證人者,發生何種法律效力?
(A) 得視為有擔保之發行
(B) 應視為金融債券之發行
(C) 應視為無擔保之發行
(D) 得視為可轉讓定期存單之發行
答案:
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統計:
A(72), B(14), C(2), D(4), E(0) #1101887
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/30
#4245144
證券交易法 第 29 條 公司債之發...
(共 46 字,隱藏中)
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13、 ( ) 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確? (A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼任他公司之職務 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之
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14、 ( ) 證券投資信託公司之董事甲,持股百分之十之股東乙,及持股百分之四之股東丙,何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人? (A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
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15、 ( ) 甲建設公司為上市公司,依證券交易法之規定,下列何者為甲建設公司依法應設置之內部機關? (A) 薪資報酬委員會 (B) 常務董事會 (C) 財產評審委員會 (D) 提名委員會
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16、 ( ) 若甲上市公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事,則下列人員就該不實財務報告所應負責任型態之說明,其敘述何者正確? (A) 甲上市公司之董事長應負推定過失責任 (B) 甲上市公司之總經理應負推定過失責任 (C) 甲上市公司之會計主管應負過失責任 (D) 甲上市公司之簽證會計師應負過失責任
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17、 ( ) 甲公司與乙公司皆為公開發行公司,若甲公司擬公開收購乙公司已發行股份總數之百分之五十,下列敘述何者符合證券交易法之規定? (A) 應先向行政院金融監督管理委員會申請核准後,始得為之 (B) 甲公司得對不同股東以不同之收購條件公開收購 (C) 若應賣股份總數已達預定公開收購有價證券之數量,甲公司得縮短公開收購期間 (D) 甲公司為達公開收購之目的,得調高公開收購價格。
#1101892
18、 ( ) 甲公司與乙公司皆未公開發行股份,二家公司間亦無業務往來。其中甲公司資本額為新台幣一億元,資產總額為新台幣一億五千萬元,負債總額為新台幣三千萬元。若乙公司擬向甲公司辦理短期資金借貸,則下列敘述何者符合公司法之規定? (A) 甲公司不得將資金貸與乙公司 (B) 甲公司貸與乙公司之資金最高不得超過新台幣四千萬元 (C) 甲公司貸與乙公司之資金最高不得超過新台幣四千八百萬元 (D) 甲公司貸與乙公司之資金最高不得超過新台幣六千萬元
#1101893
19、 ( ) 甲、乙、丙三人擬設立一家股份有限公司,下列關於該公司資本之敘述何者正確? (A) 該公司之最低資本額為新台幣 100 萬元 (B) 該公司之最低資本額為新台幣 50 萬元 (C) 該公司資本,應分為股份,每股金額應歸一律 (D) 該公司於向行政院金融監督管理委員會申請公開發行後,其股份之一部分得為特別股;其種類,由章程定之
#1101894
20、 ( ) 甲公司為公開發行公司,則甲公司於召開股東會時,下列何項議案得由股東以臨時動議之方式提出? (A) 對董事提起訴訟 (B) 讓與全部或主要部分之營業或財產 (C) 解任董事、監察人 (D) 進行有價證券之私募
#1101895
21、 ( ) 甲公司為中小企業,並未公開發行股票,章定資本額為新台幣八千萬元,已發行股份總數400 萬股,每股新台幣10 元。若為資金調度需要,經董事會決議擬增資發行200 萬股,則下列對於其發行新股之敘述何者正確? (A) 公司對員工承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓。但其期間最長不得超過三年 (B) 除保留員工承購外,其餘新股得由董事會洽詢特定人認購 (C) 原有股東享有新股認購權利,且得與原有股份分離而獨立轉讓 (D) 除經目的事業中央主管機關專案核定者外,至少應保留發行新股總數百分之五之股份由公司員工承購
#1101896
22、 ( ) 證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金,其依應募人之請求,負有交付下列何項書類之義務? (A) 公開收購說明書 (B) 公開說明書 (C) 內部控制聲明書 (D) 投資說明書
#1101897
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