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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
12.投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時,委託投資之相關 義務應由誰履行?
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人
答案:
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統計:
A(1104), B(314), C(235), D(135), E(0) #1812842
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/09
#3106986
客戶應該自行履行相關義務。
33
1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699307
未解鎖
第五十九條客戶、受任人或全權委託保管機構...
(共 227 字,隱藏中)
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2. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時,委託投資之相關義務應由誰履行? (A)全權委託契約之客戶 (B)全權委託之受任人 (C)全權委託保管機構 (D)全權委託保管機構指定第三人
#1139495
6. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強 制執行時,委託投資買賣交割義務人為何? (A)全權委託契約之客戶自行履行 (B)全權委託之受任人履行 (C)全權委託保管機構代為履行 (D)全權委託保管機構指定第三人履行
#1326751
6. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強 制執行時,委託投資買賣交割義務人為何? (A)全權委託契約之客戶自行履行 (B)全權委託之受任人履行 (C)全權委託保管機構代為履行 (D)全權委託保管機構指定第三人履行
#1797672
19. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任投信事業之事由而遭扣押時,委託投資之相關義務應由誰履行? (A)全權委託契約之客戶 (B)全權委託之受任人 (C)全權委託保管機構 (D)全權委託保管機構指定第三人
#3228070
13.債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1812843
14.針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1812844
15.受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
#1812845
16.從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過 該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資 產價值之 10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及 不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#1812846
17.全權委託契約之客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產 20%以上時,受託人應於何 時,編製資產交易紀錄及現況報告等書件送達客戶? (A)事實發生日起七個營業日內 (B)事實發生日起三日內 (C)營業日起五日內 (D)事實發生日起二個營業日內
#1812847
18.證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? (A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表 (C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
#1812848
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