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公職◆銀行內部控制◆法規
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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(五):法令規範#25060
> 試題詳解
12.銀行設置、遷移或裁撤營業場所外自動化服務設備,應事先申請,於申請後經過一定時間,且未經中央主管機關表示禁止者,即可逕行設置、遷移或裁撤。
(A)O
(B)X
答案:
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統計:
A(85), B(55), C(0), D(0), E(0) #926524
詳解 (共 1 筆)
John Cheng
B1 · 2020/01/01
#3727971
金融機構營業場所外自動化服務設備管理辦法...
(共 401 字,隱藏中)
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13.為落實法令遵循自評檢核,檢核人員與受檢人員不得同一人。 (A)O(B)X
#926525
14.商業銀行負責人及職員,除法令另有規定外,不得兼任轉投資金融相關事業之董事及監察人以外之任何職務。 (A)O(B)X
#926526
15.銀行負責人及職員不得兼任其他銀行任何職務,即使因投資關係,亦不得兼任被投資銀行之董事或監察人。 (A)O(B)X
#926527
1.依內部控制警示要點,凡稽核室一般/專案業務查核報告出具之處理意見為「應請檢討改善」(含)以上者,應納入每月自行查核項目連續查核追蹤至少三個月,並至完全改善為止。 (A)O(B)X
#926528
2.各單位於本室函請對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤至少三個月之第一個月追蹤查核範圍,為單位上次自行查核基準日之次日起至單位本次自行查核基準日止。 (A)O(B)X
#926529
3.各單位於本室函請對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤至少三個月之第二個月追蹤查核範圍,為單位上次自行查核基準日之次日起至單位本次自行查核基準日止。 (A)O(B)X
#926530
4.各單位對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤三個月後,經稽核室覆核已完全改善者,得免列入自行查核指定項目續行追蹤。 (A)O(B)X
#926531
5.各單位對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤三個月後,經稽核室覆核仍有未完全改善者,受檢單位應對未改善項目持續追蹤至完全改善為止。 (A)O(B)X
#926532
6.各單位納入每月自行查核指定項目連續追蹤至少三個月之查核缺失,其填報內容除應敘明問題徵結外,尚需針對所列缺失事項提出具體改善措施及缺改辦理情形,並抽查一件類似案件進行檢視。 (A)O(B)X
#926533
7.本行「各單位內部控制警示要點」,每年度警示對象之警示燈號及警示分數計有二次以上者,取其警示分數及燈號較低者,為當年度總評之警示分數及燈號。 (A)O(B)X
#926534
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