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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 證法乙科專業科目測驗試題#69131
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12. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列 那項運用?
(A)作為其辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)有價證券之自營買賣
(D)銀行存款
答案:
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A(4), B(10), C(95), D(11), E(0) #1792835
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/01
私人筆記#4481518
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第 7 條 證券商辦理有價證券買賣融資融...
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相關試題
13. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理? (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
#1792836
14. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#1792837
15. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告? (A)十分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1792838
16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於 幾個月內,按市價將其出售,屆期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記? (A)二個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#1792839
17. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人? (A)年度財務報告書 (B)議事手冊 (C)營業情形報告書 (D)公開說明書
#1792840
18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年
#1792841
19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司,辦理現金增資,證 券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#1792842
20. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人? (A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人
#1792843
21. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶或二親等以 內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過三分之二 (D)選項ABC皆不正確
#1792844
22. 發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期 限,請求董事或監察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之? (A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1792845
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