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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是?
(A)應依主管口頭指示辦理
(B)應依業務績效考量辦理
(C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理
(D)應依公司之最大利益辦理
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統計:
A(0), B(0), C(43), D(0), E(0) #3907033
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585405
考題觀念 本題在測驗金融從業人員的受託義...
(共 912 字,隱藏中)
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122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭 指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
#1875482
122 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
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122. 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭指 示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之 最大利益辦理
#1013741
141. 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依契約受益人指示辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
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122. 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是? (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
#609612
123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是?(A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易(B)雖非為契約約定投資範圍,應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定,應經客戶口頭同意才可執行(D)如逾越契約運用範圍得於事後通知客戶
#3907034
124 金融從業人員與客戶訂定契約內容,以下何者為是?(A)無論是否違法,應依客戶需求訂定契約(B)契約內容不得違反主管機關業務相關規定(C)為爭取考績,契約內容應完全依照主管要求(D)無論是否違法,為達到業績要求應說服客戶簽約
#3907035
125 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是?(A)應依相關規定登記財產(B)財產應登記於從業人員名下(C)財產應登記於主管名下(D)財產應登記於公司名下
#3907036
126 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則,以下何者是錯誤?(A)應以達成主管交付業績目標為優先原則(B)應盡善良管理人注意義務(C)應以專業及謹慎態度處理事務(D)應忠實執行業務
#3907037
127 金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為非?(A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率(B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失(C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金(D)以上皆是
#3907038
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