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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
13、 ( ) 某證券投資顧問公司,為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正,增列經營全權委託投資業務,並提出申請,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?
(A) 三千萬
(B) 一千萬
(C) 五千萬
(D) 二億
答案:
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統計:
A(11), B(12), C(106), D(3), E(0) #1158509
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/09/08
#5074773
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 87 字,隱藏中)
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24、 ( ) 某證券投資顧問公司,為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正,增列經營全權委託投資業務,並提出申請,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬 (D) 二億
#1159150
16、 ( ) 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬 (D) 七千萬
#1159192
14、 ( ) 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬 (D) 七千萬
#1160325
24. 某證券投資顧問公司,為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正,增列經營全權委託投資業務,並 提出申請,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A)三千萬 (B)一千萬 (C)五千萬 (D)二億
#2589601
14、 ( ) 下列何者符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍? (A) 新加坡衍生性商品交易所(SGX-DT)上市交易之布侖特原油(Brent Blend Crude Oil)期貨契約 (B) 臺灣期交所交易之股價指數選擇權契約 (C) 芝加哥期貨交易所(Chicago Board of Trade; CBOT)上市之「100盎司黃金期貨契約」(100 oz Gold Futures) (D) 以上皆是
#1158510
15、 ( ) 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,最低實收資本額應達新台幣多少元以上? (A) 一千萬元 (B) 七千萬元 (C) 五千萬元 (D) 五百萬元
#1158511
16、 ( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付 (C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項收付 (D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#1158512
17、 ( ) 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視發現淨資產價值減損達原委託投資資產百分之二十時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A) 事實發生起七日內 (B) 事實發生當日 (C) 事實發生日起二個營業日內 (D) 事實發生五日起
#1158513
18、 ( ) A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少? (A) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十 (B) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之二十 (C) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之三十 (D) 每支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十,但電子類股基金不在此限
#1158514
19、 ( ) 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介。 (A) 僅甲、乙須分離 (B) 僅甲須分離 (C) 僅乙、丙須分離 (D) 甲、乙、丙皆須分離
#1158515
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