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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
13. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確?
(A)結匯事宜應向銀行局申報
(B)得擇定任何外國金融機構辦理
(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易
(D)應向投審會申報交易月報表
答案:
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統計:
A(23), B(24), C(1443), D(18), E(0) #3033630
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/18
#5682381
證券商管理規則第 19-2 條證...
(共 224 字,隱藏中)
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謝如如
B2 · 2024/01/28
#6017672
證券商從事有關外國衍生性金融商品交易:(...
(共 78 字,隱藏中)
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相關試題
14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處何種 刑罰? (A)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
#3033631
15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備 金稱之為: (A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金
#3033632
16. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
#3033633
17. 私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後兩次之讓受行為相隔不少 於多少期間? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
#3033634
18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書? (A)7 日 (B)10 日 (C)14 日 (D)20 日
#3033635
19. 依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率? (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
#3033636
20. 下列何者非公司重整時,關係人會議之任務? (A)審議及表決重整計畫 (B)決議其他有關重整之事項 (C)聽取關於公司業務與財務狀況之報告及對於公司重整之意見 (D)選派重整人
#3033637
21. 除經主管機關核准者外,公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少幾席以上,不得具有配 偶關係? (A)1 席 (B)2 席 (C)3 席 (D)席次過半
#3033638
22. 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
#3033639
23. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何 者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人 (C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#3033640
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