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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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132 金融從業人員受客戶委託執行業務,如具有投資運用決定權,不得兼任以下何種業務?
(A)兼任投資執行人員
(B)兼任投資資產保管人員
(C)兼任投資交割人員
(D)以上皆是
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統計:
A(1), B(1), C(0), D(39), E(0) #3907043
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585392
考點觀念 本題在測驗考生對金融機構內部控...
(共 912 字,隱藏中)
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133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告?(A)應依照主管指示作定期報告(B)應依照業績考量編製獲利報告(C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告(D)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
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134 以下何者是正確的?(A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細(B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明(C)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明(D)客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
#3907045
135 以下何種行為是正確的?(A)勸誘客戶以融資方式取得資金,轉為信託財產進行運用(B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約(C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
#3907046
136 金融從業人員之職責要求,下列何者正確?(A)只照顧自己親朋好友(B)只照顧行員(C)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶(D)只照顧 VIP 客戶
#3907047
137 金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非?(A)客戶利益置於公司或個人的利益之上(B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突(C)受託人應公平對待所有客戶,不得偏袒某一客戶(D)受託人應以公司之利益為最高利益
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