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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
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135. 期貨商自行買賣之執行程序與客戶同種類期貨交易之受託買賣順序先後係:
(A)依買賣金額大小決定
(B)自行買賣優先處理
(C)依主管指示決定
(D)自行買賣不得優先處理 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(7), E(0) #3513111
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672385
1. 題目解析:這道題目考察期貨商在自行...
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136. 期貨商自營部門與經紀部門:(A)應獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (B) 人員可以相互兼任 (C)不須各別獨立作業,且業務資訊可互為流用(D)以上皆非 。
#3513112
137. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確: (A)如客戶急著下單,雖未預先存入足額之原始保證金亦可下單 (B)應保存足資證明委託事實之紀錄 (C)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行(D)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 。
#3513113
138. 期貨商受託從事期貨交易,不得有下列何種行為: (A)向客戶推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之交易 (C)向客戶約定利益分享或共同承擔損失(D)以上皆是 。
#3513114
139.下列何者為期貨交易輔助人之禁止行為: (A)收受期貨交易人任何款項 (B)接受期貨交易人之全權委託 (C)洩露期貨交易人之資料(D)以上皆是 。
#3513115
140. 期貨商受託從事期貨交易,應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人,買賣報告書之記載事項,由誰定之: (A)台灣期貨交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨商自行訂之(D)中華民國期貨業商業同業公會 。
#3513116
141. 期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財力,有逾越其從事期貨交易能力者之處理方式,下列何者為是: (A) 除提供適當之擔保外,應拒絕其委託 (B)屬風險性客戶,永不接受其委託 (C)報經主管同意後,可接受其委託(D)服務客戶優先,可接受其委託 。
#3513117
142. 期貨商受託買賣業務員請假時,下列敘述何者為是: (A)應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理 (B)可由自行買賣業務之人員代理 (C)可由內部稽核人員暫時代理(D)可由結算交割部門人員代理 。
#3513118
143. 期貨商受理期貨交易委託時之電話錄音,至少應保存多久: (A)四個月 (B)一年 (C)六個月(D)二年 。
#3513119
144. 期貨商委任客戶買賣報告書、對帳單之寄送: (A)基於保密,可由業務員代收並於日後面交予客戶 (B)基於保密,應由客戶所屬業務員親自寄送 (C)以上二種方式皆可接受(D)以上皆非 。
#3513120
145. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為係屬下列何者: (A)擅為交易相對人 (B)場外沖銷 (C)配合交易(D)交叉交易 。
#3513121
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