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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理?
(A)善良管理原則
(B)追求利潤原則
(C)強制公開原則
(D)互惠原則
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統計:
A(40), B(0), C(0), D(1), E(0) #3907050
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585384
考題核心 本題測驗受託保管客戶資產或財物...
(共 883 字,隱藏中)
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140 接受客戶受託執行之業務,何者得為之?(A)明顯違反相關法令規定者(B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者(C)未經主管機關核准承辦之業務活動(D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
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141 下列何者行為有誤?(A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商(B)依公司及相關法令規範,執行客戶所託之業務(C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書(D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
#3907052
142 金融從業人員不應該有下列何種行為?(A)以職務上所知悉消息,告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣(C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為(D)接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為
#3907053
143 滋收客戶新台幣壹佰元,但是已聯絡不到客戶,請問下列處置何者正確?(A)捐給慈善機構(B)交給主管(C)充當公費(D)掛在帳上
#3907054
144 金融從業人員進行徵授信業務時,下列何者為非?(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況(B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審(D)為達成自身績效,可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風險
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