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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
14.相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股份 總數之多少?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一
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A(18), B(13), C(330), D(72), E(0) #1780629
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592727
未解鎖
(相互投資公司表決權行使之限制) ...
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#1812027
15.已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳 納期限在幾個月以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)三個月 (B)一個月 (C)二個月 (D)無規定
#1780630
16.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑
#1780631
17.對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而 不負賠償責任,係: (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#1780632
18.適用內線交易禁止規定的內部人為? 甲.公司之董事、監察人;乙.持有該公司股份超過百分之十之股 東;丙.公司之顧問律師;丁.公司之會計師 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1780633
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