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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
15、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准?
(A) 開放型基金受益憑證
(B) 上櫃公司股票
(C) 未上市櫃股票
(D) 商業本票
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統計:
A(16), B(97), C(24), D(1), E(0) #1158291
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707845
未解鎖
第九條 經手人員為本人帳戶投資國內上市、...
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32、證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1111880
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部 門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1798989
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部 門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1801260
16、 ( ) 證券投資顧問事業向主管機關申請核發營業執照,應繳納之執照費計算標準按法定最低實收資本額多少計算? (A) 百分之一 (B) 千分之一 (C) 四千分之一 (D) 千分之一點四二五
#1158292
17、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用
#1158293
18、 ( ) 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤? (A) 為主管機關所發佈之行政法規 (B) 為指引式(guideline)規範 (C) 為業界自律規範 (D) 違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關係處理,但如同時違反法律者,亦將遭受司法機關與行政機關之處分
#1158294
19、 ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准?I.重大之差旅費用;II.旅館費;III.單獨之款待;IV.公司定期提供的款待 (A) 僅IV (B) 僅I、II (C) 僅III、IV (D) I、II、III、IV
#1158295
20、 ( ) 投顧事業經營下列何種業務,須另行申請金管會核准後始得為之?I.證券投資顧問業務;II.其他經主管機關核准之有關業務;III.接受客戶全權委託;IV.外國有價證券之投資顧問 (A) I、IV (B) I、II、III、IV (C) III、IV (D) I、II、IV
#1158296
21、 ( ) 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購買利率交換契約
#1158297
22、 ( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之百分比為何?(A) 零點四(B) 零點五(C) 五(D) 十 (E) 以上皆非
#1158298
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