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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
> 試題詳解
15.依據證券交易法之規定,公開收購人以公開收購方式買回本公司股份者,何時有交付公開收購 說明書之義務?
(A)不必交付
(B)應賣人請求時
(C)應賣人向受委任機構交存有價證券時
(D)收購前
答案:
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統計:
A(55), B(2), C(41), D(43), E(0) #3763315
私人筆記 (共 1 筆)
PuPuPuPu
2026/03/22
私人筆記#7911878
未解鎖
此題重點在於「買回公司股份」 其屬...
(共 172 字,隱藏中)
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16.犯證券交易法之罪,所科罰金達新臺幣一億元以上而無力完納者,易服勞役期間為幾年以下? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#3763316
17.依據發行人募集與發行有價證券處理準則,上市或上櫃公司於最近二年度之營業利益或稅前純 益連續虧損,欲發行轉換公司債時,於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)七 (B)十二 (C)二十 (D)三十
#3763317
18.依據發行人募集與發行有價證券處理準則,首次辦理股票公開發行之公司,曾依公司法第二百四十八條規定私募普通公司債者,自該私募普通公司債交付日起滿幾年後,得併同股票辦理首次公開發行? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3763318
19.依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則,海外存託憑證係指表彰存放於何處之有價證券之憑證? (A)境外國當地之存託機構 (B)境外國當地之保管機構 (C)中華民國境內之存託機構 (D)中華民國境內之保管機構
#3763319
20.依據證券投資信託及顧問法,證券投資信託事業之同業公會,其設立、組織及監督,除本法另有規定外,適用何法之規定? (A)證券交易法 (B)民法 (C)公會法 (D)商業團體法
#3763320
21.依據證券投資信託事業管理規則,證券投資信託事業經核發營業執照後,應於何一期限內申請募集證券投資信託基金? (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)一年六個月
#3763321
22.依據證券投資信託事業設置標準,違反證券交易法,經有罪判決確定,未逾幾年之人,不得充任證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3763322
23.依據證券投資顧問事業管理規則,經營外國有價證券投資顧問業務者,不包括下列何一事業? (A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (B)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (C)經營特定金錢信託之信託業,且兼營證券投資顧問業務 (D)未兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
#3763323
24.依據證券投資顧問事業設置標準,證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,應自主管機關許可之日起何一期限內,向主管機關申請換發營業執照? (A)六個月 (B)九個月 (C)十個月 (D)一年
#3763324
25.依據證券投資信託基金管理辦法,證券投資信託事業私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露,不得超過本基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之百
#3763325
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