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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68567
> 試題詳解
15.證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無限制
答案:
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統計:
A(626), B(1397), C(108), D(54), E(0) #1778773
詳解 (共 1 筆)
cindy851201
B1 · 2020/12/11
#4429253
境外基金管理辦法第24條 總代理人申請...
(共 381 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4700939
未解鎖
第 24 條 總代理人申請(報)境外...
(共 340 字,隱藏中)
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10、 ( ) 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A) 1年 (B) 2年 (C) 3年 (D) 無限制
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36. 投顧事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無限制
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16.股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有 價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A)30% (B)50% (C)60% (D)90%
#1778774
17.下列有關指數股票型基金之敘述,何者錯誤? (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 (B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金 (D)槓桿型 ETF 為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之 30%
#1778775
18.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 (B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 (C)信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 (D)信託部門辦理交易決策之業務人員,得與自行買賣有價證券業務人員相互兼任
#1778776
19.投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C)投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D)應交付客戶全權委託投資說明書
#1778777
20.從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過 該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及 不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#1778778
21.辦理全權委託投資業務受任人,應於每月幾個營業日前,向證券投資信託暨顧問商業同業公會申報運 用客戶委託投資資產從事證券相關商品交易之重要內容? (A)五 (B)二 (C)七 (D)十
#1778779
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