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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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15. 下列何者為期貨商業務員禁止從事之行為:
(A)向客戶保證獲利
(B)利用自己帳戶供期貨交易人從事交易
(C)洩漏職務上所獲悉之秘密
(D)以上皆是。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(8), E(0) #3512991
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672514
1. 題目解析:這道題目考察期貨商業務員...
(共 527 字,隱藏中)
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16. 下列何者為期貨從業人員之禁止行為:(A)考量顧客的身體不好,當管理資產發生減損時,選擇不告知 (B)為了獲取更高利益,可以私下與客戶訂立期貨 顧問委任契約 (C)當客戶無法立刻下決定時,可以逕行先代客戶處理資產以爭取時效(D)以上皆是 。
#3512992
17. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金有優先受清償之權:(A)所有債權人對期貨商之營業保證金皆無優先受償之權 (B)房東對期貨商所積欠之房租 (C)客戶因期貨交易對期貨商所生之債權(D)員工之薪資 。
#3512993
18. 下列何者屬於對新客戶業務推廣的事前作業程序:(A)商品介紹與風險告知 (B)監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務 (C)對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義務(D)以上皆非 。
#3512994
19. 下列敘述,何者不正確:(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金, 並得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款餘額之變動情形 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶,不得擅自挪用(D)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,得視需 要挪用至其他用途 。
#3512995
20. 下列敘述何者正確:(A)工作時無意間看見公司的機密,基於利益共享原則, 於是與客戶共同分享 (B)業務員基於業務之便,可以任意調閱客戶資料 (C)為了行銷之便,業務人員本身可以自己製作誇大的績效文宣,以吸引顧客(D) 關於客戶的基本資料,基於保密原則,不得向外揭露 。
#3512996
21. 期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易且有重大影響期貨交易人權益時,應如何處理:(A)應立即於公告欄內公告 (B)應立即向主管機關申報 (C)應立即向期貨公會申報(D)應向主管機關申報並應及時通知期貨交易人 。
#3512997
22. 下列敘述何者正確:(A)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (B)期貨商得 在營業處所外設置固定場所,從事相關業務行為 (C)期貨商得經委託人授權 代辦結匯手續(D)期貨商得與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 。
#3512998
23. 下列敘述何者正確:(A)期貨業務員可私下調閱非屬自己客戶之委託資料 (B)期貨業務員為謀取客戶最大利益,可告知其他客戶之委託資料供自己客戶參考 (C)除法令之查詢,在任何情況下,都不可洩漏客戶之委託事項(D)以上皆非 。
#3512999
24. 下列敘述何者正確:(A)獲悉公司內部訊息,然受限在公司上班,只能利用人頭戶來獲取利益 (B)對於客戶資產帳面價值的增減,為了不讓客戶壓力太大,善意的謊言是必要的 (C)若客戶答應,除了公司契約外,可私下與客戶另訂一份契約(D)以上皆非 。
#3513000
25. 下列敘述何者正確:(A)證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理 (B)證券商經營期貨交易輔助業務,應指派專人負責管理 (C)期貨交易輔助人應將客戶之委託單儘速交付委任期貨商執行,以保障客戶之權益(D)以上皆正確 。
#3513001
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