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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
15. 下列敘述何者有誤?
(A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具
(B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證
(C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後 45 日內編具
(D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
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統計:
A(28), B(218), C(66), D(3), E(0) #1797681
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/09
私人筆記#1007089
未解鎖
(B)證券投資信託基金之月報,應送由證券...
(共 50 字,隱藏中)
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20.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日内编具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#705715
28、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1158354
42、 ( ) 下列敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1160533
15. 下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後 45 日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1326760
13.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止
#1906977
13.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止
#1907077
16. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1797682
17. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1797683
18. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公 會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1797684
19. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
#1797685
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