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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格 條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
(A)票券業
(B)信託業
(C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人
(D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
答案:
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統計:
A(19), B(11), C(337), D(19), E(0) #2555703
詳解 (共 1 筆)
許小芳
B1 · 2021/05/24
#4747041
單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
(共 22 字,隱藏中)
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34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新臺幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新臺幣二百五十萬元之自然人
#836673
23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資 格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#1023433
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格 條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括以下何者? (A)銀行業 (B)保險業 (C)證券業 (D)單次申購金額達新台幣二百萬元之法人
#1791628
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件 之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#1868042
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條 件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#2771879
16. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構 運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#2555704
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主 管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#2555705
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2555706
19. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列何者正確? (A)受益憑證為數人共有者,其共有人應共同行使受益權 (B)受益憑證,除法令另有規定者外,得自由轉讓之 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之受益憑證得自由賣出 (D)政府或法人為受益人時,均由董事長代表行使受益權
#2555707
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者敘述錯誤? (A)期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應依期貨信託契約 之規定,為期貨信託基金受益人之權益向其追償 (B)基金保管機構知悉期貨信託事業有違反期貨信託契約或相關法令,應即依期貨信託契約之規 定請求期貨信託事業依期貨信託契約或相關法令履行義務 (C)基金保管機構知悉期貨信託事業有損害受益人權益之虞時,應即向主管機關申報,並抄送期貨公會 (D)基金保管機構執行期貨信託基金保管業務,遇有依規定請求期貨信託事業履行義務而不履行, 致損害受益人權益之情事,得直接報請主管機關核准後,召開受益人會議更換期貨信託事業
#2555708
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